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基金从业资格考试精讲班课程封面 1 小时 55 分

基金从业资格考试精讲班

金融银行 从业资格证书 PPT录屏 支持免费试看
授课讲师:邱明 课程章节:79 讲 课程时长:1 小时 55 分 适用岗位:理财经理
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课程背景

近年来,银行业的监管趋于严格,一系列资管新政的陆续出台,被部分媒体解读为监管大年,透过资管新规的相关要求来看,合规销售是重中之重,其中持证上岗及销售产品必须有相应的资质也是银行业监管部门检查事项的必查项,掌握常用的基金知识也有利于基金业务的发展,为提升基金从业人员职业道德与执业规范水平,确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,顺利在短时间内通过考试,特推出基金从业人员资格考试考前培训精讲课程。 考情分析: 基金从业一共考三门,科目一必考,科目二最难,科目三简单,但是科目三对于银行的大部分人来说比较陌生,建议大家考取科目一+科目二。先说科目一:科目一裸考平均成绩在51分,一天的冲刺班加上四个小时的重复记忆之后,通过科目一问题不大;科目二大部分考生裸考科目二的成绩分布在40-50 分之间,均值为44 分左右,裸考通过基本不可能,试卷分析有二,其一:考试计算题逐年加大,最近一期考试计算题达到9 分-16 分(因抽题不同)。均值12.5 分,平均得分概率为25%,为3 分,此为一大失分重点;其二,理解与数字归纳题目较多,例如置信区间的概率问题,及证监会在()日以内予以批复XXX,此类题目较多,较难归纳,此为二大重点,占比10%。复习应着重于此。故科目二尽量借助外力(培训、远程视频)等方式会更为省时和省力。

课程大纲共 79 节 / 79 讲

  • 前言
  • 1.1居民理财与金融市场
  • 1.2+1.3金融资产、资产管理和行业状况
  • 1.4投资基金简介
  • 2.1证券投资基金的概念和特点
  • 2.2证券投资基金的运作与参与主体
  • 2.3证券投资基金的法律形式和运作方式
  • 2.4-2.6证券投资基金的起源与发展
  • 3.1证券投资基金分类概述
  • 3.2-3.5基金的基本类别
  • 3.6-3.10特殊的证券投资基金类别
  • 4.1基金监管概述
  • 4.2基金监管机构和行业自律组织
  • 4.3对基金机构的监管
  • 4.4对公开募集基金的监管
  • 4.5对非公开募集基金的监管
  • 5.1道德与职业道德
  • 5.2基金职业道德规范
  • 5.3基金职业道德教育与修养
  • 6.1财务报表
  • 6.2财务报表分析
  • 6.3货币的时间价值与利率
  • 6.4常用描述性统计概念
  • 7.1资本结构
  • 7.2权益类证券
  • 7.3股票分析方法
  • 7.4股票估值方法
  • 8.1债券与债券市场
  • 8.2债券价值分析与估值方法
  • 8.3货币市场工具
  • 9.1衍生工具概述
  • 9.2远期合约和期货合约
  • 9.3期权合约
  • 9.4互换合约
  • 10.1另类投资概述+10.2私募股权投资
  • 10.3不动产投资+10.4大宗商品投资
  • 11.1投资管理流程+11.2投资者类型和特征
  • 11.3-11.4投资者需求与基金公司投资管理架构
  • 12.1现代投资组合理论
  • 12.2资本市场理论
  • 12.3被动投资和主动投资
  • 12.4资产配置和投资组合构建
  • 13.1证券市场的交易机制
  • 13.2交易执行+13.3基金公司投资交易管理
  • 14.1投资风险的种类
  • 14.2投资风险的测度
  • 14.3不同类型基金的风险管理策略
  • 15.1基金业绩评价概述
  • 15.2绝对收益和相对收益
  • 15.3基金业绩归因
  • 15.4-15.6主动管理能力分析、业绩评价、全球业绩标准
  • 16.1基金的募集与认购
  • 16.2基金的交易、申购和赎回
  • 16.3开放式基金份额的登记
  • 17.1基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
  • 17.2银行间债券市场的交易与结算
  • 17.3海外证券投资市场的交易与结算
  • 18.1基金资产估值
  • 18.2基金费用
  • 18.3基金会计核算
  • 19.1基金利润及利润分配
  • 19.2基金税收
  • 20.1基金信息披露概述+20.2基金信息披露义务
  • 20.3基金募集信息披露+20.4基金运作信息披露
  • 20.5特殊基金品种的信息披露
  • 21基金客户和基金销售机构
  • 22.1-2基金销售行为规范与宣传推介材料规范
  • 22.3-4基金销售费用规范与投资者适当性
  • 22.5-6基金销售信息管理与私募基金销售行为规范
  • 23基金客户服务
  • 24.1治理结构
  • 24.2组织结构+24.3风险管理
  • 25.1内部控制的目标和原则+25.2内部控制机制
  • 25.3内部控制度+25.4内部控制的主要内容
  • 26.1合规管理概述+26.2合规管理机构设置
  • 26.3合规管理的主要内容+26.4合规风险
  • 27.1海外市场发展概述
  • 27.2中国基金国际化发展
  • 计算题专项

适合谁学

基金从业人员

授课讲师

邱

邱明

金融银行 · 从业资格证书 方向实战讲师
银行零售营销实战专家 9年国有银行工作经验 注册金融理财师(AFP)/国际金融理财师(CFP) 国家心理咨询师(三级)/国际注册企业培训认证讲师 国际注册人才管理师讲师认证项目版权讲师 曾任:某国有银行二级分行 | 产品经理/客户经理主管/高级内训师
资历证书高级人才沙盘讲师 AFP金融理财师

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