合规管理与案件防控

银行自产生以来，风险就与之形影不离、相伴相生。风险即是一种挑战，也蕴藏着机会。银行因为有效管控风险而生存和繁荣，也因为风险管控不力而衰败和消亡。因此，风险管理是银行最重要的职能，也是现代银行科学管理的核心内容。随着银行业务的不断发展和市场竞争的加剧，银行业见险呈现复杂多变的特征。作为经营风险的行业，银行能否正确认识见险，能否有效管控风险，将决定银行的生存和发展。近几十年，随着金融风险和金融案件的频繁暴发，人们对银行风险的认识和重识程度逐渐加深，如何有效识别风险、管理风险、防范风险、化解风险，特别是防范案件，已成为银行业内控的主要任务之一。本课程从银行的实际业务出发，结合监管要求，一方面旨在全面树立起员工的合规意识与风险意识，在银行内部积极营造合规管理文化氛围；另一方面，通过对合规管理的深入学习，使风险管理目标、风险管理理念、风险管理习惯渗透于每个业务领域和业务环节，保证相应业务稳定持续健康地发展。 课程目标1. 了解商业银行合规管理的相关文件和举措； 2. 基于案件防范和操作风险基础上，探究了解相关措施和方法； 3. 从内控的角度，能有效防范道德风险；

银行相关人员等